保薦代表人（以下簡稱“保代”）在證券發(fā)行環(huán)節(jié)充當“第一看門人”的角色，這一制度設(shè)計對公司發(fā)行上市提供專業(yè)服務(wù)的中介機構(gòu)形成一種強制性的外部督導(dǎo)和核查機制，不過，并非所有保代都能勤勉盡責。5月21日晚間，證監(jiān)會、上交所雙雙發(fā)布公告稱，因違規(guī)改動科創(chuàng)板注冊文件，中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金”）兩名保代被處罰。

日前，上交所對保代萬久清、莫鵬予以通報批評的決定。這兩名保代受中金指派，在交控科技股份有限公司申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目中擔任具體負責人。據(jù)了解，交控科技股份有限公司科創(chuàng)板上市申請于3月29日獲得受理，5月6日上交所披露了公司首輪問詢回復(fù)。

經(jīng)查明，2019年4月28日，在向上交所報送的《交控科技股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市申請文件審核問詢函的回復(fù)》及同步報送的更新版招股說明書中，萬久清、莫鵬作為保薦工作具體負責人，擅自多處修改了招股說明書中有關(guān)經(jīng)營數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)與技術(shù)、管理層分析等信息披露數(shù)據(jù)和內(nèi)容，并由此同步多處修改了上交所問詢問題中引述的招股說明書相關(guān)內(nèi)容。上述修改，未按上交所要求采用楷體加粗格式標明并向上交所報告，也未按照保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和中金內(nèi)部控制制度的規(guī)定報送公司內(nèi)核部門審核把關(guān)。

上交所在紀律處分決定書中指出，招股說明書報送稿以及對發(fā)行上市審核問詢的回復(fù)，是股票發(fā)行上市審核中的重要文件，市場和投資者對此高度關(guān)注。萬久清、莫鵬作為中金委派的保代，應(yīng)當恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，按照要求認真回復(fù)問詢問題，報告招股說明書的修改內(nèi)容。其上述不當行為，違反了《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，也違反了保代的執(zhí)業(yè)規(guī)范。基于查明的事實，萬久清、莫鵬是此次違規(guī)行為的直接責任人，上交所按照紀律處分委員會審核意見，對其予以通報批評。該紀律處分決定將通報中國證監(jiān)會，并記入保代的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價和誠信檔案。

按照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，在上交所采取紀律處分的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會對中金上述兩名保代采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

上述違規(guī)行為的發(fā)生，同時也說明中金作為保薦機構(gòu)，在保代業(yè)務(wù)管理、保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部質(zhì)量控制等方面存在薄弱環(huán)節(jié)。就此，上交所已對中金另行采取了書面警示的監(jiān)管措施，督促其在科創(chuàng)板相關(guān)發(fā)行上市申請項目中進一步加強保薦業(yè)務(wù)和保代監(jiān)督管理。違規(guī)行為發(fā)生后，中金及其保代萬久清、莫鵬能認識到行為的錯誤，并按照要求予以改正。

上交所表示，科創(chuàng)板發(fā)行上市審核是試點注冊制的重要組成部分，需要堅持以信息披露為中心，需要壓實中介機構(gòu)對信息披露質(zhì)量的把關(guān)責任。后續(xù)，上交所對發(fā)行上市審核過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為將嚴格依規(guī)予以懲處。希望所有的保薦機構(gòu)、保代和其他中介機構(gòu)及其相關(guān)責任人能夠從該起違規(guī)行為和紀律處分中汲取經(jīng)驗教訓(xùn)，認真履行職責，對制作和報送的信息披露文件進行全面核查驗證，共同推動設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的平穩(wěn)有序?qū)嵤?/p>

證監(jiān)會亦強調(diào)，將持續(xù)加大對科創(chuàng)板保薦業(yè)務(wù)違規(guī)行為的打擊力度，督促保薦機構(gòu)及其保代嚴格履行核查驗證、專業(yè)把關(guān)的法定職責，做好盡職調(diào)查和信息披露工作，充分把控項目風險，切實發(fā)揮資本市場“看門人”作用，推動科創(chuàng)板市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

針對公司兩保代被罰的相關(guān)問題，中金相關(guān)負責人在接受北京商報記者采訪時表示，“就監(jiān)管部門對于保薦代表人萬久清、莫鵬的紀律處分和行政監(jiān)管措施，公司高度重視，要求員工引以為戒，認真學(xué)習(xí)和深刻領(lǐng)會相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，并將進一步加強保薦業(yè)務(wù)和保薦代表人的管控和培訓(xùn)，提升保薦代表人執(zhí)業(yè)水平、確保保薦工作質(zhì)量”。