中國經(jīng)濟網(wǎng)北京1月20日訊 正帆科技（688596.SH）昨晚發(fā)布關(guān)于收到上海證監(jiān)局警示函的公告。正帆科技于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對上海正帆科技股份有限公司采取出具警示函的決定》（滬證監(jiān)決〔2026〕13號）。

根據(jù)《上市公司現(xiàn)場檢查規(guī)則》（證監(jiān)會公告〔2025〕5號）的規(guī)定，上海監(jiān)管局對正帆科技進行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)正帆科技存在以下問題：

1.總經(jīng)理會議運作不規(guī)范?！渡虾Ｕ萍脊煞萦邢薰究偨?jīng)理工作細則》未規(guī)定總經(jīng)理會議召開的條件、程序和參加人員。執(zhí)委會實際代行總經(jīng)理會議職能，但正帆科技未規(guī)定執(zhí)委會運作機制，亦未保存執(zhí)委會相關(guān)的具體會議記錄，缺乏內(nèi)部控制建立與實施過程的可驗證性。

以上不符合《上市公司章程指引》（證監(jiān)會公告〔2019〕10號）第一百三十條第一項、《上市公司章程指引》（證監(jiān)會公告〔2022〕2號）第一百三十條第一項、《上市公司章程指引》（證監(jiān)會公告〔2023〕62號）第一百三十條第一項、《上市公司章程指引》（證監(jiān)會公告〔2025〕6號）第一百四十六條第一項、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》（財會〔2008〕號）第四十七條的規(guī)定。

2.投資管理不規(guī)范。正帆科技制度未能覆蓋實際開展的投資活動，缺失對外投資實施流程、投后管理、投資收回、未達董事會審議標準的投資事項審批權(quán)限、執(zhí)委會審議投資事項機制等內(nèi)容。執(zhí)委會審議投資事項無會議記錄，個別虧損投資項目清算方案審議過程無具體記錄。

以上不符合《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》（財會〔2008〕7號）第四條第一項及第二項、第四十七條、《企業(yè)內(nèi)部控制應用指引第6號——資金活動》（財會〔2010〕11號）第十七條第一款的規(guī)定。

為維護市場秩序，規(guī)范上市公司運作，根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款，上海監(jiān)管局決定對正帆科技采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

正帆科技表示，公司高度重視《警示函》指出的問題，將認真總結(jié)、吸取教訓，后續(xù)公司將切實加強對《上市公司章程指引》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)證券法律法規(guī)及規(guī)范性文件的學習，不斷提升公司的規(guī)范運作水平，切實維護公司及全體股東的利益，促進公司健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。

截至2025年9月30日，正帆科技前十大流通股股東中，中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司－東方人工智能主題混合型證券投資基金持有3.145%流通股，為第4大流通股股東。

正帆科技2025年三季度報告顯示，2025年前三季度，公司實現(xiàn)營業(yè)收入32.92億元，同比下降5.98%；歸屬于上市公司股東的凈利潤7130.26萬元，同比下降78.50%；歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤2130.97萬元，同比下降93.11%；經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為-2.21億元，同比下降288.09%。

正帆科技于2020年8月20日在上交所科創(chuàng)板上市，發(fā)行數(shù)量為6423.54萬股，發(fā)行價格15.67元/股，保薦機構(gòu)為國泰君安（2025年4月更名為國泰海通），保薦代表人為楊志杰、業(yè)敬軒。

正帆科技首次公開發(fā)行股票募集資金總額為10.07億元，扣除發(fā)行費用后，募集資金凈額為9.11億元。正帆科技最終募集資金凈額較原計劃多4.68億元。正帆科技于2020年8月14日發(fā)布的招股說明書顯示，該公司計劃募集資金4.42億元，分別用于“新能源、新光源、半導體行業(yè)關(guān)鍵配套裝備和工藝開發(fā)配套生產(chǎn)力提升項目”“超高純砷化氫、磷化氫擴產(chǎn)及辦公樓（含研發(fā)實驗室）建設(shè)項目”“補充流動資金”。

正帆科技首次公開發(fā)行股票的發(fā)行費用為9584.65萬元，其中，保薦及承銷費用7357.11萬元。

2022年，正帆科技以簡易程序向特定對象發(fā)行股票募集資金。根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會于2022年10月11日出具的《關(guān)于同意上海正帆科技股份有限公司向特定對象發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可〔2022〕2349號），正帆科技獲準首次向特定對象非公開發(fā)行人民幣普通股9,437,854股，每股面值為人民幣1元，發(fā)行價格為每股人民幣19.39元/股，募集資金總額為人民幣182,999,989.06元，扣除發(fā)行費用人民幣4,274,880.92元（不含增值稅）后，正帆科技本次募集資金凈額為人民幣178,725,108.14元。截至2022年10月20日，上述募集資金已經(jīng)全部到位。容誠會計師事務所（特殊普通合伙）審驗后，于2022年10月21日出具了“容誠驗字〔2022〕200Z0064號”《驗資報告》。

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關(guān)于同意上海正帆科技股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊的批復》（證監(jiān)許可〔2025〕342號），公司于2025年3月18日向不特定對象發(fā)行了10,410,950張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值為人民幣100.00元，按面值發(fā)行，募集資金總額為人民幣1,041,095,000.00元，扣除不含稅發(fā)行費用人民幣14,733,490.33元，募集資金凈額為人民幣1,026,361,509.67元。上述募集資金已于2025年3月24日到位。容誠會計師事務所（特殊普通合伙）于2025年3月24日對本次發(fā)行的募集資金到位情況進行了驗證，并出具了容誠驗字【2025】200Z0035號的《驗資報告》。

經(jīng)計算，正帆科技上述三次募集資金金額合計為22.31億元。

天眼查工商信息顯示，上海正帆科技股份有限公司(曾用名：上海正帆科技有限公司)，成立于2009年，位于上海市，是一家以從事專用設(shè)備制造業(yè)為主的企業(yè)。企業(yè)注冊資本29211.727萬人民幣，實繳資本29028.9202萬人民幣。