中國經濟網北京3月17日訊 能科科技(603859.SH)昨日晚間發布關于向特定對象發行股票申請獲得上海證券交易所審核通過的公告。

能科科技于2026年3月16日收到上海證券交易所出具的《關于能科科技股份有限公司向特定對象發行股票的交易所審核意見》，具體為，“能科科技股份有限公司向特定對象發行股票申請符合發行條件、上市條件和信息披露要求。本所將在收到你公司申請文件后提交中國證監會注冊。”

能科科技表示，公司本次向特定對象發行A股股票事項尚需獲得中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）做出同意注冊的決定后方可實施，最終能否獲得中國證監會同意注冊的決定尚存在不確定性。公司將根據該事項的進展情況，按照有關法律法規的規定和要求及時履行信息披露義務。敬請廣大投資者注意投資風險。

根據能科科技于2026年1月8日披露的2025年度向特定對象發行A股股票募集說明書（申報稿），本次向特定投資者發行A股股票募集資金總額不超過100,000.00萬元（含本數），在扣除發行費用后將用于“靈擎”工業AI賦能平臺建設項目、“靈助”工業軟件AI工具集開發項目、“靈智”具身智能AI訓推平臺研發項目、補充流動資金。

本次發行的對象為包括趙嵐在內的不超過35名（含35名）特定投資者。趙嵐為能科科技的實際控制人之一。除趙嵐外，能科科技本次向特定對象發行股票尚無確定的發行對象，因而無法確定發行對象與能科科技的關系。

本次向特定對象發行股票的數量按照募集資金總額除以發行價格確定，同時本次發行股票數量不超過本次發行前能科科技總股本的30%，即本次發行不超過73,409,310股（含本數），最終發行數量上限以中國證監會同意注冊的發行數量上限為準。

截至2025年9月30日，上市公司總股本為244,697,701股，祖軍持有上市公司37,248,640股份，占上市公司總股本的15.22%，系上市公司的控股股東；祖軍和趙嵐合計持有65,463,360股份，占上市公司總股本的26.75%，共同作為上市公司的實際控制人。

假設本次向特定對象發行股票數量按照發行前總股本的百分之三十（即發行上限）且能科科技控股股東、實際控制人不參與本次向特定對象發行的認購進行測算，本次發行完成后，能科科技總股本將由發行前的24,469.77萬股增加至31,810.70萬股，祖軍持有能科科技11.71%股份，祖軍和趙嵐合計持有能科科技20.58%股份，能科科技的實際控制人仍為祖軍和趙嵐。因此，本次向特定對象發行股票不會導致能科科技實際控制權發生變化。

能科科技本次向特定對象發行A股股票的保薦機構（主承銷商）為中國國際金融股份有限公司，保薦代表人為白東旭、王偉光。