中國第一宗信息型操縱證券市場刑事案件宣判近半年后，中國證券投資基金業協會6月7日，對涉案的上海澤熙投資管理有限公司采取紀律處分，撤銷其私募基金管理人登記，取消會員資格；對主犯澤熙投資總經理、法定代表人徐翔，以及澤熙投資總經理助理、風控合規控制人徐峻，徐翔之母、澤熙投資實際控制人鄭素貞，加入黑名單并予以公開譴責，取消其通過認定方式取得的基金從業資格。

值得一提的是，由于徐翔案并非由證監會向公安機關移送，法律界人士對財新記者表示，“按照法律層級效力看，證監會不會再行政處罰。”

基金業協會稱，徐翔作為私募基金從業人員，從“私募明星”淪為“階下囚”，損害了行業的聲譽，擾亂了行業秩序，教訓深刻，全行業應當深入反思，引以為戒。協會還表示，加入黑名單后，相關機構不得重新登記，相關人員不得在基金行業從業。

據青島檢察院的指控，2010年至2015年，徐翔單獨或伙同王巍、竺勇，先后與13家上市公司的董事長或實際控制人（均另案處理），合謀控制上市公司擇機發布“高送轉”方案，引入熱點題材等利好消息；徐翔、王巍基于上述信息優勢，使用基金產品及其控制的證券賬戶，在二級市場進行涉案公司股票的連續買賣，拉抬股價；徐翔以大宗交易的方式，接盤上述公司股東減持的股票；上述公司股東將大宗交易減持的股票獲利部分，按照約定的比例與徐翔等人分成；或者雙方在共同認購涉案公司非公開發行的股票后，以上述方式拉抬股價，拋售股票獲利，或實現股票增值。

財新網此前獨家報道，上述13家涉案上市公司及高管分別為：美邦服飾原董事長周成建，文峰股份董事長徐長江，華麗家族原董事長王偉林、大股東上海南江集團原董事長王棟，樂通股份原董事長張彬賢，明牌珠寶董事長虞兔良、原董秘曹國其，東方金鈺原董事長趙興龍、原董秘顧峰，鑫科材料實際控制人李非列，上海新梅原董事長張靜靜、董秘何婧，向日葵實際控制人吳建龍、原董秘楊旺翔，金科股份原董事長黃紅云，萬邦達董事長王飄揚、原董秘龍嘉、財務總監李繼富，中弘股份原董事長王永紅、董秘金潔，賽象科技實際控制人張建浩、原董秘朱洪光、大股東天津賽象創業投資有限責任公司原財務主管劉桂榮。

法院審理認為，徐翔、王巍、竺勇才謀取非法利益，與他人合謀，利用信息優勢連續買賣，操縱證券交易價格和交易量，犯罪數額及違法所得數額特別巨大，情節特別嚴重，嚴重破壞了國家對證券交易的管理制度和正常的交易秩序，其行為均構成操縱證券市場罪。在共同犯罪中，徐翔、王巍起主要作用，系主犯；竺勇起次要作用，系從犯。王巍、竺勇主動到案，如實供述犯罪事實，構成自首。徐翔、竺勇犯罪所得贓款全部被追繳，王巍犯罪所得贓款部分被追繳。

據了解，徐翔等人實際非法獲利93.38億元，持有東方金鈺定增股票1.44億股。其中，徐翔等人在二級市場競價交易及大宗交易接盤后在二級市場拋售獲利49.78億元，徐翔單獨獲取大宗交易減持分成款21.24億元，徐翔等人共同獲取大宗交易減持分成款15.91億元，王巍在二級市場競價交易獲利6.45億元。

青島市中級人民法院今年1月23日一審宣判，徐翔、王巍、竺勇犯操縱證券市場罪，分別被判處有期徒刑五年六個月、有期徒刑三年、有期徒刑二年緩刑三年。財新記者獲悉，三人共處罰金120.5億元。徐翔等人服從判決未上訴。

協會對全行業表示，要嚴格遵守法律法規和自律規則，稱徐翔等人在登記備案、內部管理、人員資格、信息報送和基金運作等方面全面突破法律法規和自律規則的底線，合規意識淡漠，風控形同虛設，導致其最終走向了犯罪。

協會強調，要堅持投資者利益至上的原則。信任是基金行業的立足之本。徐翔等人利用基金財產為其及他人牟取利益，實施利益輸送，不僅個人身敗名裂，而且危及了投資者對基金行業的信任。

協會重申，嚴禁利用基金財產從事違法犯罪活動。基金投資活動不得因牟取利潤而逾越甚至踐踏法律。基金行業必須對法律常懷敬畏之心，時刻牢記，挑戰法律的行為必然受到制裁，不義之財終將面臨追繳。

協會要求，堅決抵制違法違規行為?；鸸芾砣思纫獫嵣碜院茫惨c行業里的違法違規現象作斗爭。基金托管人、基金銷售機構、會計師事務所和律師事務所等基金服務機構也要各司其職，發揮行業看門人的作用，及時發現和制止違法違規行為。

協會還要求，全行業應當舉一反三，全面增強守法合規意識，忠實于受托人責任，牢牢守住執業底線，堅決抵制和揭露行業的不良風氣和違法違紀行為，打造“合規者勝、違紀者汰”的行業秩序，讓基金行業成為投資者值得信賴、可以依靠的投資主渠道，真正促進基金行業健康發展。

徐翔個人資料

徐翔，1978年生，人稱“寧波漲停板敢死隊”總舵主，“私募一哥”。從營業部成名，到公開發行陽光私募產品，徐翔在創造一個又一個資本市場奇跡的同時始終保持神秘。曾任上海澤熙投資管理有限公司法定代表人、總經理。

徐翔是中國最受關注也最為神秘的私募人士。他從不在公開場合發聲，極少接受媒體采訪，更不允許拍照 。

2015年11月1日，涉嫌違法犯罪，被公安機關依法采取刑事強制措施。 2016年4月29日從青島市公安機關獲悉，澤熙投資管理有限公司法定代表人、總經理徐翔等人涉嫌操縱證券市場、內幕交易犯罪，于近日被依法批準逮捕。2016年12月5日，徐翔等人涉嫌操縱證券市場案開庭。2017年1月23日，青島市中級人民法院對被告人徐翔、王巍、竺勇操縱證券市場案進行一審宣判，被告人徐翔犯操縱證券市場罪，被判處有期徒刑五年六個月，同時并處罰金。