中國經(jīng)濟網(wǎng)北京10月13日訊 科凈源(301372.SZ)10月10日披露了關(guān)于公司及相關(guān)當(dāng)事人收到中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局《行政處罰決定書》的公告。

公司于2025年4月3日收到中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《立案告知書》（編號：證監(jiān)立案字0142025023號），因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司進行立案。2025年9月19日，公司及相關(guān)當(dāng)事人收到中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》﹝2025﹞13號。

2025年10月10日，公司及相關(guān)當(dāng)事人收到中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》﹝2025﹞17號。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局對科凈源信息披露違法違規(guī)行為進行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人科凈源、李崇新、王碩、趙雷均未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，科凈源存在以下違法事實：

2023年12月至2024年1月，科凈源全資子公司安裝公司為煙臺合康物資有限公司、山東博淼實業(yè)有限公司、煙臺宗西新型材料有限公司以定期存單質(zhì)押方式提供擔(dān)保，擔(dān)保金額分別為6,000萬元、6,000萬元、3,000萬元，累計金額為1.5億元。上述擔(dān)保未履行科凈源董事會、股東大會審議程序。

根據(jù)《證券法》第七十八條第一款、第八十條第一款及第二款第三項，《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第二十二條第一款及第二款第一項、第二十六條第一款的規(guī)定,上述擔(dān)保事項屬于應(yīng)當(dāng)及時披露的重大事件，科凈源未按規(guī)定及時披露。

科凈源自查后，案涉擔(dān)保于2024年3月31日前全部解除。公司于2024年4月30日披露了案涉擔(dān)保情況。

上述違法事實，有相關(guān)公告、合同、銀行資料、詢問筆錄、公司提供的文件資料和情況說明等證據(jù)證明，足以認定。

科凈源的上述行為違反了《證券法》第七十八條第一款、第八十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述的信息披露違法行為。

李崇新作為科凈源時任總經(jīng)理及安裝公司時任法定代表人、總經(jīng)理，全面負責(zé)科凈源經(jīng)營管理，簽署案涉擔(dān)保合同，未勤勉盡責(zé)，依據(jù)《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是科凈源信息披露違法行為直接負責(zé)的主管人員。

王碩作為科凈源時任監(jiān)事及安裝公司會計人員，負責(zé)辦理案涉擔(dān)保業(yè)務(wù)，未勤勉盡責(zé)，依據(jù)《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是科凈源信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。王碩存在不配合調(diào)查情形。

趙雷作為科凈源時任副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)，審批案涉擔(dān)保資金調(diào)撥但未予以充分關(guān)注，未勤勉盡責(zé)，依據(jù)《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是科凈源信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局決定：一、對北京科凈源科技股份有限公司給予警告，并處以150萬元的罰款；二、對李崇新給予警告，并處以60萬元的罰款；三、對王碩給予警告，并處以50萬元的罰款；四、對趙雷給予警告，并處以40萬元的罰款。

科凈源表示，根據(jù)《行政處罰決定書》認定的情況，公司不觸及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（2025年修訂）第十章第五節(jié)規(guī)定的重大違法強制退市的情形。截至公告披露日，公司各項生產(chǎn)經(jīng)營活動正常有序開展。公司就本次事項向廣大投資者致以誠摯的歉意，公司將吸取經(jīng)驗教訓(xùn)，強化內(nèi)部治理的規(guī)范性，提升公司治理水平，提高信息披露質(zhì)量，并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地履行信息披露義務(wù)，維護公司及廣大股東利益。

科凈源于2023年8月11日在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，公開發(fā)行17,142,858股，約占發(fā)行后公司股份總數(shù)的比例為25.00%，全部為發(fā)行新股，發(fā)行價格為45.00元/股?？苾粼窗l(fā)行的保薦機構(gòu)為民生證券股份有限公司（現(xiàn)為國聯(lián)民生證券股份有限公司），保薦代表人為謝國敏、崔增英。

上市首日，科凈源股價盤中創(chuàng)下上市最高價128.00元。目前該股處于破發(fā)狀態(tài)。

科凈源公開發(fā)行募集資金總額為人民幣77,142.86萬元，扣除發(fā)行費用后募集資金凈額為62,879.12萬元。公司募集資金凈額比原計劃少25,896.13萬元。科凈源2023年8月7日披露的招股說明書顯示，公司擬募集資金88,775.25萬元，用于北京科凈源總部基地項目、深州生態(tài)環(huán)保產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)項目、昆明市科凈源生產(chǎn)水處理專業(yè)設(shè)備項目、補充流動資金。

科凈源發(fā)行費用總額為14,263.74萬元，其中保薦費及輔導(dǎo)費103.77萬元，承銷費用11,262.86萬元。