中國經(jīng)濟網(wǎng)北京2月12日訊 平治信息(300571.SZ)昨晚披露的2026年度向特定對象發(fā)行股票預案顯示，公司本次向特定對象發(fā)行股票募集資金總額不超過100,000.00萬元（含本數(shù)），扣除發(fā)行費用后擬用于以下項目：國產(chǎn)智能算力中心建設項目和補充流動資金。

本次向特定對象發(fā)行股票的發(fā)行對象為包括公司控股股東郭慶在內(nèi)的不超過35名符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的特定投資者，除郭慶外，其他發(fā)行對象包括符合規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托公司、財務公司、保險機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者，以及符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他法人、自然人或其他合格的投資者。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機構(gòu)投資者、人民幣合格境外機構(gòu)投資者以其管理的二只以上產(chǎn)品認購的，視為一個發(fā)行對象；信托公司作為發(fā)行對象，只能以自有資金認購。

公司控股股東郭慶擬參與本次向特定對象發(fā)行認購，擬認購金額不低于5,000萬元且不超過4億元（上下限均含本數(shù)），認購數(shù)量以認購金額除以發(fā)行價格確定，對認購股數(shù)不足1股的余數(shù)作舍去處理，最終認購數(shù)量不超過本次向特定對象發(fā)行股票數(shù)量上限。在上述認購范圍內(nèi)，由公司董事會或其授權(quán)人士根據(jù)股東會的授權(quán)，視市場情況與郭慶協(xié)商確定其最終的認購金額和認購股份數(shù)量。

除控股股東郭慶以外的最終發(fā)行對象由公司股東會授權(quán)董事會在本次發(fā)行申請經(jīng)深圳證券交易所審核通過并經(jīng)中國證監(jiān)會同意注冊后，按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的相關規(guī)定，根據(jù)競價結(jié)果與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。若國家法律、法規(guī)對此有新的規(guī)定，公司將按新的規(guī)定進行調(diào)整。

本次向特定對象發(fā)行對象中包含公司控股股東郭慶，其參與認購本次發(fā)行股票的行為構(gòu)成與公司的關聯(lián)交易。

本次向特定對象發(fā)行股票事宜已經(jīng)公司第五屆董事會第八次會議審議通過。根據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定，本次發(fā)行尚需公司股東會審議通過、深圳證券交易所審核通過并經(jīng)中國證監(jiān)會同意注冊。

本次發(fā)行采用競價方式，本次發(fā)行的定價基準日為發(fā)行期首日。發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司A股股票交易均價的80%。若公司在定價基準日至發(fā)行日期間發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項，本次發(fā)行價格將作相應調(diào)整。本次發(fā)行的最終發(fā)行價格將在公司本次發(fā)行申請經(jīng)深圳證券交易所審核通過并經(jīng)中國證監(jiān)會作出同意注冊決定后，由公司董事會與保薦機構(gòu)（主承銷商）按照相關法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，以競價方式確定。若國家法律、法規(guī)對此有新的規(guī)定，公司將按新的規(guī)定進行調(diào)整。

郭慶不參與市場競價過程，但接受市場競價結(jié)果，與其他特定投資者以相同價格認購本次發(fā)行的A股股票。若本次發(fā)行未能通過競價方式產(chǎn)生發(fā)行價格，郭慶同意以發(fā)行底價作為認購價格繼續(xù)參與本次認購。

本次發(fā)行前，公司總股本為139,528,294股。公司控股股東郭慶直接持有公司股份31,806,000股，占公司總股本的22.80%，其夫人張暉通過福建齊智興企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）間接持有公司股份17,141,000股，占公司總股本的12.28%。郭慶、張暉夫婦為公司的實際控制人。

本次發(fā)行的股票數(shù)量不超過本次發(fā)行前公司總股本的30%，即不超過41,858,488股，募集資金總額不超過100,000.00萬元，公司控股股東郭慶擬參與本次向特定對象發(fā)行認購，擬認購金額不低于5,000萬元且不超過4億元（上下限均含本數(shù)）。本次發(fā)行完成后，公司實際控制人仍為郭慶、張暉夫婦。因此，本次發(fā)行不會導致公司的控制權(quán)發(fā)生變化。

平治信息表示，本次募集資金投資項目符合國家相關的產(chǎn)業(yè)政策和公司未來整體戰(zhàn)略發(fā)展方向，有利于實現(xiàn)公司業(yè)務的進一步拓展，鞏固和發(fā)展公司在行業(yè)中的競爭優(yōu)勢，具有良好的市場發(fā)展前景和經(jīng)濟效益。募集資金投資項目的順利實施，有利于公司搶占市場先機，擴大市場份額，鞏固市場地位。同時通過緊跟市場發(fā)展以及AI對算力的需求，公司能夠充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，進而提高公司整體競爭實力和抗風險能力，符合公司長期發(fā)展需求及股東利益。

平治信息預計2025年歸屬于上市公司股東的凈利潤-13,000萬元至-19,000萬元，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤-12,000萬元至-18,000萬元。

2023年、2024年，平治信息歸屬于上市公司股東的凈利潤分別為-3,878.54萬元、-11,604.91萬元。

平治信息于2019年及2021年2度定增募資，共計募資7.85億元。平治信息目前的股價低于這2次增發(fā)價。

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于同意杭州平治信息技術(shù)股份有限公司向特定對象發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可[2021]3706號）核準，平治信息由主承銷商(保薦人)方正證券承銷保薦有限責任公司向特定對象發(fā)行人民幣普通股(A股)股票15,112,919股，發(fā)行價格38.70元，募集資金總額為584,869,965.30元，扣除各項發(fā)行費用15,920,298.98元(不含稅)，實際募集資金凈額為人民幣568,949,666.32元。上述募集資金于2021年12月21日全部到位。

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可【2019】1912號文《關于核準杭州平治信息技術(shù)股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復》核準，平治信息由主承銷商（保薦人）中國民族證券有限責任公司采用非公開發(fā)行的方式發(fā)行人民幣普通股（A股）4,140,785股，發(fā)行價格每股48.30元。募集資金總額為人民幣199,999,915.50元，扣除總發(fā)行費用7,711,687.17元后的募集資金凈額為人民幣192,288,228.33元。上述資金到位情況已經(jīng)立信會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并出具信會師報字[2019]第ZF10758號驗資報告。

平治信息昨晚披露的關于最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所處罰或采取監(jiān)管措施及整改情況的公告顯示，公司2024年收到1項交易所自律監(jiān)管措施，1項證券監(jiān)管部門監(jiān)管措施。

2024年5月23日，平治信息及相關責任人員收到浙江證監(jiān)局出具的《關于對杭州平治信息技術(shù)股份有限公司及相關責任人員采取出具警示函措施的決定》（〔2024〕85號）（以下簡稱“警示函”）。

警示函顯示，2024年1月23日，公司披露《2023年度業(yè)績預告》，預計2023年度歸屬于上市公司股東的凈利潤盈利500萬元-700萬元。2024年3月27日，公司披露《2023年度業(yè)績預告修正公告》，將上述金額更正為虧損3,500萬元-4,000萬元。公司業(yè)績預告相關信息披露不準確。

公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第三條規(guī)定。公司董事長兼總經(jīng)理郭慶、財務總監(jiān)殷筱華、董事會秘書潘愛斌違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第四條、第五十一條規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有主要責任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第五十二條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對前述責任方分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

2024年5月24日，公司及相關責任人員收到深交所出具的《關于對杭州平治信息技術(shù)股份有限公司、郭慶、殷筱華、潘愛斌的監(jiān)管函》（創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2024〕第96號）。

監(jiān)管函顯示，2024年1月23日，公司披露《2023年度業(yè)績預告》（以下簡稱《業(yè)績預告》），預計2023年度歸屬于上市公司股東的凈利潤（以下簡稱“凈利潤”）為500萬元至700萬元。2024年3月27日，公司披露《2023年度業(yè)績預告修正公告》，修正后預計凈利潤為虧損3,500萬元至4,000萬元。公司2024年4月27日披露的《2023年年度報告》顯示，經(jīng)審計的凈利潤為虧損3,878.54萬元。公司《業(yè)績預告》預計凈利潤與經(jīng)審計的凈利潤差異較大。

公司的上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年8月修訂）》第1.4條、第5.1.1條和第6.2.1條的規(guī)定。深交所要求公司董事會充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。